중개 회사 및 기타 금융 기관을 사용합니다 Microsoft 365 Copilot 가장 중요한 데이터와 시스템을 통해 이제 혁신이 미국 증권 거래위원회 (SEC)의 최신 규정 준수 요구 사항을 쉽게 충족시킬 수 있음을 확신 할 수 있습니다.
새로운 SEC 규칙에 따라 많은 금융 서비스 회사는 투자자를 보호하고 사기를 예방하기 위해 거래 및 커뮤니케이션에 대한 자세한 기록을 유지해야합니다. 이 회사들은 그들이 사용하는 제품과 서비스가 규정의 엄격한 요구 사항을 충족시킬 수 있음을 알아야합니다.
Microsoft 고객이이를보다 쉽게하기 위해 Records Management Consulting Firm Cohasset Associates와 파트너 관계를 맺어 Microsoft 365 서비스에 대한 확장 된 평가를 제작했습니다. Microsoft Copilot 그리고 마이크로 소프트 루프. 2024 년 12 월에 발표 된이 보고서는 기업들에게 Copilot의 새로운 생성 AI 기능으로 광범위하게 혁신 할 수 있다는 명확성을 제공하고 Microsoft Loop의 고유 한 협업 작업 공간 기능을 탐색하면서도 준수 할 수있는 능력에 대한 확신을 유지합니다.
새로운 SEC 규칙에 필요한 것
간단히 말해서, SEC 규칙 17A-4 및 18A-6은 많은 회사에 영향을 미치는 기록 보관에 새로운 요구 사항을 부과합니다. 이 규칙은 중개인, 딜러 및 국가 안보 교환 회원에게 적용되며 규제 시험 및 규정 준수 점검을 용이하게하기 위해 특정 유형의 기록을 특정 시간 동안 보존해야합니다. 또한 SEC 규칙 18A-6은 보안 기반 스왑 엔티티에 맞게 조정되며 특히 보안 기반 스왑 트랜잭션과 관련된 레코드를 대상으로합니다.
이러한 모든 규칙의 주요 목표는 모든 거래가 적절하게 문서화되어 필요한 경우 검토 할 수 있도록 투자자를 보호하고 금융 시장의 무결성을 유지하는 것입니다. 규정에는 다음에 대한 요구 사항이 포함됩니다.
- 기록 보관: 회사는 거래 확인, 계정 진술 및 고객과의 커뮤니케이션을 포함하여 모든 거래의 기록을 유지해야합니다.
- 보존 기간: 규칙은이 레코드를 얼마나 오래 유지 해야하는지 지정합니다. 예를 들어, 일부 기록은 최소 6 년 동안 유지되어야하며, 처음 2 년간의 기록은 쉽게 액세스 할 수 있습니다.
- 접근성: 기록은 감사 또는 조사에 필요한 경우 신속하게 액세스 할 수있는 방식으로 저장되어야합니다. 이를 통해 규제 기관은 규정 준수를 확인하고 잠재적 인 문제를 조사하는 데 도움이됩니다.
Cohasset Associates의 독립적 인 평가를 통한 준수 보장
SEC가 2022 년 10 월의 급속한 기술 발전에 발 맞추기 위해 규칙 17A-4 및 18A-6을 개정했을 때, Microsoft는 Cohasset Associates를 입대하여 규정 준수 능력에 대한 독립적 인 평가를 생성했습니다. 2023 년 10 월에 발표 된이 보고서에 따르면 SharePoint, OneDrive, Microsoft Teams, Exchange 및 Viva Engage는 전자 레코드를 녹음, 저장 및 관리 할 수없는 형식으로 녹음, 저장 및 관리하기위한 새로운 요구 사항을 충족하도록 보장했습니다.
최신 Cohasset Associates 평가는 이전 보고서에 대한 업데이트이며 Copilot 및 Microsoft 루프 내에서 제어를 구현하고 구성하여 준수를 보장하는 방법에 대한 자세한 평가 및 권장 사항이 포함되어 있습니다.
SEC 규칙 17A-4 및 18A-6 외에도 평가는 금융 산업 규제 당국 (FINRA) 규칙 4511 및 CFTC (Commodity Futures Trading Commission) 규칙 1.31에도 적용되며, 또한 기록 유지 및 보존과 관련이 있습니다.
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기업이 규정 준수 요구 사항의 마찰을 줄이는 데 도움이되는 동시에 기술을 통해 새로운 기회를 수용하는 것은 핵심 교리입니다. 금융 서비스를위한 Microsoft Cloud.
우리는 자본 시장 기업, 은행, 보험사 및 기타 사람들이 목적 클라우드 플랫폼, 상용 가속기, 광범위하게 정렬 된 파트너 생태계 및 포괄적 인 투자를 통해 클라우드 및 AI 기술의 이점을 활용하는 데 도움이됩니다. 준수 및 투명성. 금융 서비스를위한 Microsoft Cloud는 또한 다양한 규정 준수 체제, 규제 요구 사항 및 보안 관리에 대한 고객을 최신 상태로 유지하는 데 도움이됩니다. 또한 회사가 가장 최신의 효율적이며 효과적인 IT 위험 관리 전략을 구현할 수 있도록 도와주는 기능을 제공합니다.
우리는 금융 서비스 회사가 SEC의 규정을 포함하여 전 세계 규제 규정 준수를 보장 할 수 있도록 다양한 솔루션을 제공합니다. 이 중에서 Microsoft Purview Compliance Manager SEC 규칙을 포함한 다양한 규정에 대한 사전 구축 된 평가와 규정 준수 개선에 대한 통찰력을 통해 회사가 규정 준수 자세를 평가하고 규정 준수 활동을 관리 할 수 있도록 도와줍니다. 또한 전자 기록의 준수 보존을 보장하기 위해 Azure Blob Storage를위한 불변의 저장 그리고 보존 잠금 보존 정책 및 보존 레이블 정책으로 변경을 제한하면 회사가 불변의 저장 요구 사항을 충족시키는 데 도움이 될 수 있으므로 기록을 변경하거나 삭제할 수 없습니다.
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- SEC 규칙 및 Scope In-Scope Microsoft Cloud 플랫폼 및 서비스에 대해 알아보십시오. Microsoft를 배웁니다.
- 업데이트 된 것을 다운로드하십시오 Office 365의 코호트 평가 Microsoft Service Trust Portal (Microsoft Cloud Services 고객 또는 무료 평가판을 통해).
- 클라우드 가속화 및 AI 채택으로 위험 및 규정 준수 팀을 지원하기 위해 주제 전문가와 연결하려면 참조하십시오. Microsoft Cloud의 규정 준수 프로그램.
- 준수 관련 문서 및 관련 리소스는 다음을 참조하십시오 Microsoft 준수 페이지.
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